Internes Kontrollsystem (IKS)

Hintergrund

Ein IKS unterstützt jede gute Unternehmensführung, und ergänzt das Qualitätsmanagementsystem bei steuerlich relevanten Prozessen im Alltag. Es besteht aus aufeinander abgestimmte Regeln und Kontrollen im Unternehmen, und dient zur Einhaltung gesetzlicher Vorgaben.

Um ein Internes Kontrollsystem einzuführen, müssen Sie zunächst die bestehenden Risiken identifizieren und bewerten, um sie dann in den Unternehmensprozess zu integrieren und in der Verfahrensdokumentation zu beschreiben.

 

Wir empfehlen Ihnen die Kapitel zum Internen Kontrollsystem (IKS) für Ihre Unterlagen auszudrucken.

 

 

Bereitstellung des Themas IKS-Historien

In den Auswertungen wurde ein Thema angelegt, in dem schnell und einfach Auswertungen über diverse WINAPO^®-Historien durchgeführt werden können. Dafür wurden neue Standard-Suchmodelle und -Listen bereitgestellt:

Mit den vorhandenen Standard-Suchmodellen und -Listen stellen wir Ihnen eine Unterstützung zur Führung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS) zur Verfügung, um GoBD-relevante Änderungen in WINAPO^® 64 jederzeit per Knopfdruck nachvollziehen zu können.

Die bereits vorhandenen WINAPO^®-Protokolle aus den Bereichen Kasse, Faktura und Konfiguration wurden in überarbeiteter Form aus dem Thema Individuelle Modelle in das neue Thema IKS-Historien umgezogen.

Darüber hinaus haben Sie im Applikationsbereich Modellverwaltung auch die Möglichkeit bei Bedarf eigene Suchmodelle und Listen für Ihre speziellen Anforderungen zu erstellen. Die Ergebnisse können in gewohnter Weise in Listenform gedruckt oder nach Microsoft Excel exportiert werden.

In der Konfiguration können Sie für das neue Thema IKS-Historien unter Applikationseinstellungen / Auswertungen / Sicherheit eine Sicherheitsstufe festlegen, um Auswertungen in diesem Thema vor unberechtigtem Zugriff zu schützen.
 

 

Bereitstellung Standard-Suchmodelle und -Listen

Mithilfe der bereitgestellten Standard-Suchmodelle und -Listen zum Auswerten von WINAPO^®-Historien lassen sich ohne viel Zeitaufwand wichtige Informationen aus den verschiedenen Bereichen von WINAPO^® 64 PRO für Ihr Internes Kontrollsystem bereitstellen.

 

Sie finden folgende neue Standard-Modelle:

 

Status	Suchmodell	Gruppe
neu	IKS-Basisinformationen	Standardmodelle
neu	Abgebrochene Belegerstellungen	Faktura
neu	Abgebrochene Belegänderungen	Faktura
neu	Aufgelöste Belege	Faktura
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Faktura	Faktura
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Finanzen	Finanzen
neu	Gutschein-Ausbuchungen (Verarbeitungslauf)	Gutscheine
neu	Gutschein-Einlösungen (Verarbeitungslauf)	Gutscheine
neu	Abgebrochene Vorgänge und Verkäufe	Kasse
neu	Gelöschte Verkaufszeilen	Kasse
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Kasse	Kasse
neu	Prüfung auf Dateninkonsistenz Kasse/Faktura	Kasse
neu	Verkaufszeilen mit reduzierter Verkaufsmenge	Kasse
neu	Ignorierte tägl. Kassenbuch-Festschreibungen	Kassenbuch
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Kassenbuch	Kassenbuch
neu	Protokoll: Konditionsmodell-Änderung	Konditionen
neu	Protokoll: Konditionsmodell-Änderung (detailliert)	Konditionen
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Konfiguration	Konfiguration
neu	Protokoll: WINAPO-Konfiguration	Konfiguration
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Lauer-Taxe	Lauer-Taxe
neu	Mitarbeiter-Berechtigungen - Warenwirtschaft	Warenwirtschaft

 

Detaillierte Informationen zu den o.g. Suchmodellen finden Sie in der Modellbeschreibung der jeweiligen Suchmodelle in den Auswertungen.

 

Bitte beachten Sie, dass Ihnen die Kassenbuch-Suchmodelle nur dann zur Verfügung stehen, wenn das Kassenbuch in Ihrem WINAPO® 64-System lizensiert ist.

 

Bereitstellung neuer Kriterien für Suche und Anzeige

In dem neuen Auswertungsthema IKS-Historien wurden eine Reihe neuer Such- und Listkriterien bereitgestellt, die Sie für die Erstellung eigener Suchmodelle oder Listen verwenden können. Eine ausführliche Kriterienbeschreibung für jedes dieser Kriterien finden Sie in der Kriterienauswahl im Modell- und Listeneditor der Auswertungen.