Internes Kontrollsystem (IKS)

Hintergrund

Ein IKS unterstützt jede gute Unternehmensführung, und ergänzt das Qualitätsmanagementsystem bei steuerlich relevanten Prozessen im Alltag. Es besteht aus aufeinander abgestimmte Regeln und Kontrollen im Unternehmen, und dient zur Einhaltung gesetzlicher Vorgaben.

Um ein Internes Kontrollsystem einzuführen, müssen Sie zunächst die bestehenden Risiken identifizieren und bewerten, um sie dann in den Unternehmensprozess zu integrieren und in der Verfahrensdokumentation zu beschreiben.

 

Wir empfehlen Ihnen die Kapitel zum Internen Kontrollsystem (IKS) für Ihre Unterlagen auszudrucken.

 

 

Bereitstellung des Themas IKS-Historien

In den Auswertungen stehen Ihnen im Thema IKS-Historien Standard-Suchmodelle und -Listen zur Verfügung, mit denen Sie schnell und einfach diverse WINAPO^® -Historien auswerten können.

 

Mit den vorhandenen Standard-Suchmodellen und -Listen stellen wir Ihnen eine Unterstützung zur Führung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS) zur Verfügung, um GoBD-relevante Änderungen in WINAPO^® 64 jederzeit per Knopfdruck nachvollziehen zu können.

Die bereits vorhandenen WINAPO^®-Protokolle aus den Bereichen Kasse, Faktura und Konfiguration wurden in überarbeiteter Form aus dem Thema Individuelle Modelle in das neue Thema IKS-Historien umgezogen.

Darüber hinaus haben Sie im Applikationsbereich Modellverwaltung auch die Möglichkeit bei Bedarf eigene Suchmodelle und Listen für Ihre speziellen Anforderungen zu erstellen. Die Ergebnisse können in gewohnter Weise in Listenform gedruckt oder nach Microsoft Excel exportiert werden.

In der Konfiguration können Sie für das neue Thema IKS-Historien unter Applikationseinstellungen / Auswertungen / Sicherheit eine Sicherheitsstufe festlegen, um Auswertungen in diesem Thema vor unberechtigtem Zugriff zu schützen.
 

 

Bereitstellung Standard-Suchmodelle und -Listen

Mithilfe der bereitgestellten Standard-Suchmodelle und -Listen zum Auswerten von WINAPO^®-Historien lassen sich ohne viel Zeitaufwand wichtige Informationen aus den verschiedenen Bereichen von WINAPO^® 64 PRO für Ihr Internes Kontrollsystem bereitstellen.

 

Sie finden folgende Standard-Modelle:

 

| Suchmodell	Gruppe
| IKS-Basisinformationen	Standardmodelle
| Abgebrochene Belegerstellungen	Faktura
| Abgebrochene Belegänderungen	Faktura
| Aufgelöste Belege	Faktura
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Faktura	Faktura
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Finanzen	Finanzen
| Gutschein-Ausbuchungen (Verarbeitungslauf)	Gutscheine
| Gutschein-Einlösungen (Verarbeitungslauf)	Gutscheine
| Abgebrochene Vorgänge und Verkäufe	Kasse
| Gelöschte Verkaufszeilen	Kasse
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Kasse	Kasse
| Prüfung auf Dateninkonsistenz Kasse/Faktura	Kasse
| Stornos aus Verkaufs-und Vorgangsänderungen	Kasse
| Verkaufszeilen mit reduzierter Verkaufsmenge	Kasse
| Ignorierte tägl. Kassenbuch-Festschreibungen	Kassenbuch
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Kassenbuch	Kassenbuch
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Konfiguration	Konfiguration
| Änderungen an Konfigurationseinstellungen	Konfiguration
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Lauer-Taxe	Lauer-Taxe
| Änderungen an Konditionsmodell (detailliert)	Preisfindung/Konditionen
| Änderungen an Konditionsmodellen	Preisfindung/Konditionen
| Änderungen an Lieferantenkonditionen	Preisfindung/Konditionen
Mitarbeiter-Berechtigungen - Warenwirtschaft	Warenwirtschaft

 

Detaillierte Informationen zu den o.g. Suchmodellen finden Sie in der Modellbeschreibung der jeweiligen Suchmodelle in den Auswertungen.

 

Bitte beachten Sie, dass Ihnen die Kassenbuch-Suchmodelle nur dann zur Verfügung stehen, wenn das Kassenbuch in Ihrem WINAPO® 64-System lizensiert ist.

 

Bereitstellungvon Kriterien für Suche und Anzeige

In dem Auswertungsthema IKS-Historien wurden eine Reihevon Such- und Listkriterien bereitgestellt, die Sie für die Erstellung eigener Suchmodelle oder Listen verwenden können. Eine ausführliche Kriterienbeschreibung für jedes dieser Kriterien finden Sie in der Kriterienauswahl im Modell- und Listeneditor der Auswertungen.