Internes Kontrollsystem (IKS): Unterschied zwischen den Versionen
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Wir empfehlen Ihnen die Kapitel zum Internen Kontrollsystem (IKS) für Ihre Unterlagen auszudrucken. | Wir empfehlen Ihnen die Kapitel zum Internen Kontrollsystem (IKS) für Ihre Unterlagen auszudrucken. | ||
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=== Bereitstellung des Themas IKS-Historien === | === Bereitstellung des Themas IKS-Historien === | ||
| − | In den '''Auswertungen''' | + | In den '''Auswertungen''' stehen Ihnen im Thema ''IKS-Historien'' Standard-Suchmodelle und -Listen zur Verfügung, mit denen Sie schnell und einfach diverse WINAPO<sup>® </sup>-Historien auswerten können. |
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Darüber hinaus haben Sie im Applikationsbereich ''Modellverwaltung'' auch die Möglichkeit bei Bedarf eigene Suchmodelle und Listen für Ihre speziellen Anforderungen zu erstellen. Die Ergebnisse können in gewohnter Weise in Listenform gedruckt oder nach Microsoft Excel exportiert werden. | Darüber hinaus haben Sie im Applikationsbereich ''Modellverwaltung'' auch die Möglichkeit bei Bedarf eigene Suchmodelle und Listen für Ihre speziellen Anforderungen zu erstellen. Die Ergebnisse können in gewohnter Weise in Listenform gedruckt oder nach Microsoft Excel exportiert werden. | ||
| − | In der '''Konfiguration''' können Sie für das neue Thema IKS-Historien unter ''Applikationseinstellungen'' / ''Auswertungen'' / ''Sicherheit'' eine Sicherheitsstufe festlegen, um Auswertungen in diesem Thema vor unberechtigtem Zugriff zu schützen.<br/> | + | In der '''Konfiguration''' können Sie für das neue Thema ''IKS-Historien'' unter ''Applikationseinstellungen'' / ''Auswertungen'' / ''Sicherheit'' eine Sicherheitsstufe festlegen, um Auswertungen in diesem Thema vor unberechtigtem Zugriff zu schützen.<br/> |
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=== Bereitstellung Standard-Suchmodelle und -Listen === | === Bereitstellung Standard-Suchmodelle und -Listen === | ||
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| − | Sie finden folgende | + | Sie finden folgende Standard-Modelle: |
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| − | | | + | | | '''Suchmodell''' |
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| style="width: 181.76px;" | '''Gruppe''' | | style="width: 181.76px;" | '''Gruppe''' | ||
|- | |- | ||
| − | | | + | | | IKS-Basisinformationen |
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| style="width: 181.76px;" | Standardmodelle | | style="width: 181.76px;" | Standardmodelle | ||
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| − | | | + | | | Abgebrochene Belegerstellungen |
| − | |||
| style="width: 181.76px;" | Faktura | | style="width: 181.76px;" | Faktura | ||
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| − | | | + | | | Abgebrochene Belegänderungen |
| − | |||
| style="width: 181.76px;" | Faktura | | style="width: 181.76px;" | Faktura | ||
|- | |- | ||
| − | | | + | | | Aufgelöste Belege |
| − | |||
| style="width: 181.76px;" | Faktura | | style="width: 181.76px;" | Faktura | ||
|- | |- | ||
| − | | | + | | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Faktura |
| − | |||
| style="width: 181.76px;" | Faktura | | style="width: 181.76px;" | Faktura | ||
|- | |- | ||
| − | | | + | | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Finanzen |
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| style="width: 181.76px;" | Finanzen | | style="width: 181.76px;" | Finanzen | ||
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| − | | | + | | | Gutschein-Ausbuchungen (Verarbeitungslauf) |
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| style="width: 181.76px;" | Gutscheine | | style="width: 181.76px;" | Gutscheine | ||
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| − | | | + | | | Gutschein-Einlösungen (Verarbeitungslauf) |
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| − | | | + | | | Abgebrochene Vorgänge und Verkäufe |
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| style="width: 181.76px;" | Kasse | | style="width: 181.76px;" | Kasse | ||
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| − | | | + | | | Gelöschte Verkaufszeilen |
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| style="width: 181.76px;" | Kasse | | style="width: 181.76px;" | Kasse | ||
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| − | | | + | | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Kasse |
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| style="width: 181.76px;" | Kasse | | style="width: 181.76px;" | Kasse | ||
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| − | | | + | | | Prüfung auf Dateninkonsistenz Kasse/Faktura |
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| style="width: 181.76px;" | Kasse | | style="width: 181.76px;" | Kasse | ||
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| − | | | + | | | Verkaufszeilen mit reduzierter Verkaufsmenge |
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| style="width: 181.76px;" | Kasse | | style="width: 181.76px;" | Kasse | ||
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| − | | | + | | | Ignorierte tägl. Kassenbuch-Festschreibungen |
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| style="width: 181.76px;" | Kassenbuch | | style="width: 181.76px;" | Kassenbuch | ||
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| − | | | + | | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Kassenbuch |
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| style="width: 181.76px;" | Kassenbuch | | style="width: 181.76px;" | Kassenbuch | ||
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| − | | | + | | | Protokoll: Konditionsmodell-Änderung |
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| style="width: 181.76px;" | Konditionen | | style="width: 181.76px;" | Konditionen | ||
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| − | | | + | | | Protokoll: Konditionsmodell-Änderung (detailliert) |
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| style="width: 181.76px;" | Konditionen | | style="width: 181.76px;" | Konditionen | ||
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| − | | | + | | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Konfiguration |
| − | |||
| style="width: 181.76px;" | Konfiguration | | style="width: 181.76px;" | Konfiguration | ||
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| − | | | + | | | Protokoll: WINAPO-Konfiguration |
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| style="width: 181.76px;" | Konfiguration | | style="width: 181.76px;" | Konfiguration | ||
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| − | | | + | | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Lauer-Taxe |
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| style="width: 181.76px;" | Lauer-Taxe | | style="width: 181.76px;" | Lauer-Taxe | ||
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| − | + | | Mitarbeiter-Berechtigungen - Warenwirtschaft | |
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=== Bereitstellung neuer Kriterien für Suche und Anzeige === | === Bereitstellung neuer Kriterien für Suche und Anzeige === | ||
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Version vom 27. Juni 2019, 12:35 Uhr
Inhaltsverzeichnis
Hintergrund
Ein IKS unterstützt jede gute Unternehmensführung, und ergänzt das Qualitätsmanagementsystem bei steuerlich relevanten Prozessen im Alltag. Es besteht aus aufeinander abgestimmte Regeln und Kontrollen im Unternehmen, und dient zur Einhaltung gesetzlicher Vorgaben.
Um ein Internes Kontrollsystem einzuführen, müssen Sie zunächst die bestehenden Risiken identifizieren und bewerten, um sie dann in den Unternehmensprozess zu integrieren und in der Verfahrensdokumentation zu beschreiben.
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Wir empfehlen Ihnen die Kapitel zum Internen Kontrollsystem (IKS) für Ihre Unterlagen auszudrucken. |
Bereitstellung des Themas IKS-Historien
In den Auswertungen stehen Ihnen im Thema IKS-Historien Standard-Suchmodelle und -Listen zur Verfügung, mit denen Sie schnell und einfach diverse WINAPO® -Historien auswerten können.
Mit den vorhandenen Standard-Suchmodellen und -Listen stellen wir Ihnen eine Unterstützung zur Führung Ihres Internen Kontrollsystems (IKS) zur Verfügung, um GoBD-relevante Änderungen in WINAPO® 64 jederzeit per Knopfdruck nachvollziehen zu können.
Die bereits vorhandenen WINAPO®-Protokolle aus den Bereichen Kasse, Faktura und Konfiguration wurden in überarbeiteter Form aus dem Thema Individuelle Modelle in das neue Thema IKS-Historien umgezogen.
Darüber hinaus haben Sie im Applikationsbereich Modellverwaltung auch die Möglichkeit bei Bedarf eigene Suchmodelle und Listen für Ihre speziellen Anforderungen zu erstellen. Die Ergebnisse können in gewohnter Weise in Listenform gedruckt oder nach Microsoft Excel exportiert werden.
In der Konfiguration können Sie für das neue Thema IKS-Historien unter Applikationseinstellungen / Auswertungen / Sicherheit eine Sicherheitsstufe festlegen, um Auswertungen in diesem Thema vor unberechtigtem Zugriff zu schützen.
Bereitstellung Standard-Suchmodelle und -Listen
Mithilfe der bereitgestellten Standard-Suchmodelle und -Listen zum Auswerten von WINAPO®-Historien lassen sich ohne viel Zeitaufwand wichtige Informationen aus den verschiedenen Bereichen von WINAPO® 64 PRO für Ihr Internes Kontrollsystem bereitstellen.
Sie finden folgende Standard-Modelle:
| | Suchmodell | Gruppe |
| | IKS-Basisinformationen | Standardmodelle |
| | Abgebrochene Belegerstellungen | Faktura |
| | Abgebrochene Belegänderungen | Faktura |
| | Aufgelöste Belege | Faktura |
| | Mitarbeiter-Berechtigungen - Faktura | Faktura |
| | Mitarbeiter-Berechtigungen - Finanzen | Finanzen |
| | Gutschein-Ausbuchungen (Verarbeitungslauf) | Gutscheine |
| | Gutschein-Einlösungen (Verarbeitungslauf) | Gutscheine |
| | Abgebrochene Vorgänge und Verkäufe | Kasse |
| | Gelöschte Verkaufszeilen | Kasse |
| | Mitarbeiter-Berechtigungen - Kasse | Kasse |
| | Prüfung auf Dateninkonsistenz Kasse/Faktura | Kasse |
| | Verkaufszeilen mit reduzierter Verkaufsmenge | Kasse |
| | Ignorierte tägl. Kassenbuch-Festschreibungen | Kassenbuch |
| | Mitarbeiter-Berechtigungen - Kassenbuch | Kassenbuch |
| | Protokoll: Konditionsmodell-Änderung | Konditionen |
| | Protokoll: Konditionsmodell-Änderung (detailliert) | Konditionen |
| | Mitarbeiter-Berechtigungen - Konfiguration | Konfiguration |
| | Protokoll: WINAPO-Konfiguration | Konfiguration |
| | Mitarbeiter-Berechtigungen - Lauer-Taxe | Lauer-Taxe |
| Mitarbeiter-Berechtigungen - Warenwirtschaft | Warenwirtschaft |
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Detaillierte Informationen zu den o.g. Suchmodellen finden Sie in der Modellbeschreibung der jeweiligen Suchmodelle in den Auswertungen. |
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Bitte beachten Sie, dass Ihnen die Kassenbuch-Suchmodelle nur dann zur Verfügung stehen, wenn das Kassenbuch in Ihrem WINAPO® 64-System lizensiert ist. |
Bereitstellung neuer Kriterien für Suche und Anzeige
In dem neuen Auswertungsthema IKS-Historien wurden eine Reihe neuer Such- und Listkriterien bereitgestellt, die Sie für die Erstellung eigener Suchmodelle oder Listen verwenden können. Eine ausführliche Kriterienbeschreibung für jedes dieser Kriterien finden Sie in der Kriterienauswahl im Modell- und Listeneditor der Auswertungen.
